公平競(jìng)爭是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則，是市場(chǎng)機(jī)制高效運(yùn)行的重要基礎(chǔ)。數(shù)十年來的改革開放實(shí)踐表明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，公平競(jìng)爭的重要性就越凸顯。

　　在創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集的高科技產(chǎn)業(yè)，激發(fā)高科技產(chǎn)業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新活力，同樣離不開公平競(jìng)爭。近年來，無線通信等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)必要專利的公平競(jìng)爭問題愈發(fā)嚴(yán)重，并已逐漸從傳統(tǒng)手機(jī)產(chǎn)業(yè)向智能網(wǎng)聯(lián)汽車等垂直產(chǎn)業(yè)延伸，影響和制約我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。市場(chǎng)監(jiān)管總局此次制定出臺(tái)《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》（以下簡稱《指引》），有利于引導(dǎo)和規(guī)范涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的公平競(jìng)爭，形成鼓勵(lì)創(chuàng)新的制度環(huán)境，促進(jìn)高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

　　一、以競(jìng)爭損害為分析核心，充分考量公平、合理和無歧視原則等良好行為的遵循情況

　　在標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的反壟斷問題中，全球范圍內(nèi)被討論最多、爭議最大的痛點(diǎn)問題是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人違反標(biāo)準(zhǔn)制定組織關(guān)于信息披露和許可承諾等知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，特別是違反其自身作出的公平、合理和無歧視許可承諾時(shí)，行為的反壟斷違法性分析問題。具體而言，盡管標(biāo)準(zhǔn)制定活動(dòng)對(duì)產(chǎn)品互聯(lián)互通、降低交易成本和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有巨大作用，但也可能導(dǎo)致具有經(jīng)濟(jì)危害性的“專利劫持”�！皩＠�劫持”是指在特定專利技術(shù)被納入標(biāo)準(zhǔn)后，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人可能憑借其相對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人的巨大許可談判優(yōu)勢(shì)，收取遠(yuǎn)高于專利技術(shù)在被納入標(biāo)準(zhǔn)前價(jià)值的專利許可費(fèi)。為了防止“專利劫持”，平衡標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的利益，境內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)制定組織普遍要求標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人進(jìn)行相關(guān)信息披露，并明確要求專利權(quán)人作出承諾，將以公平、合理和無歧視的條件向所有尋求許可的人給予專利許可。該承諾被稱為FRAND承諾，也被稱為FRAND原則。如果標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人未能遵循信息披露和FRAND承諾等良好行為，其行為是否違反壟斷法，就成為領(lǐng)域內(nèi)最重要的痛點(diǎn)問題。

　　對(duì)于該痛點(diǎn)問題，美國和歐盟的相關(guān)政策文件和判例要么出現(xiàn)態(tài)度反復(fù)，要么存在規(guī)則沖突，均未能給出清晰回應(yīng)。與域外的模糊處理不同，《指引》直面該痛點(diǎn)問題，在第二章以專章形式對(duì)該問題進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，并在多個(gè)具體行為條款中對(duì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行回引，厘清了遵循FRAND承諾等良好行為與排除、限制競(jìng)爭的關(guān)系。

　　《指引》第二章明確規(guī)定，“反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人及時(shí)充分披露標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息，作出公平、合理和無歧視的許可承諾，以及與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方共同進(jìn)行善意的許可談判。上述良好行為有利于提高標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施效率，維護(hù)公平競(jìng)爭的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。若未遵循上述良好行為，并不必然導(dǎo)致違反反壟斷法，但可能提高排除、限制競(jìng)爭的風(fēng)險(xiǎn)。”

　　該規(guī)定蘊(yùn)含了相互關(guān)聯(lián)、層層遞進(jìn)的三層含義。

　　第一，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人遵循信息披露、FRAND承諾和善意談判等良好行為。一是相關(guān)經(jīng)營者需按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織的規(guī)定，及時(shí)充分披露其擁有和知悉的標(biāo)準(zhǔn)必要專利。二是標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人及其受讓人均應(yīng)遵循FRAND承諾。三是考慮到標(biāo)準(zhǔn)必要專利善意談判是履行公平、合理和無歧視原則的具體表現(xiàn)，《指引》還對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的善意談判的程序和內(nèi)容做出引導(dǎo)性規(guī)范，談判雙方均需對(duì)其已盡到善意談判義務(wù)進(jìn)行證明。

　　第二，如果標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人未能充分披露信息，未能遵循FRAND承諾和進(jìn)行善意談判，行為并不必然違反反壟斷法。根據(jù)反壟斷法的基本原理，反壟斷法干預(yù)市場(chǎng)競(jìng)爭行為的前提是行為被認(rèn)定為具有競(jìng)爭損害，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭。對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)行為的反壟斷違法性分析，仍然應(yīng)以競(jìng)爭損害為分析核心，結(jié)合個(gè)案進(jìn)行具體分析。這也與反壟斷法的基本要求相一致。

　　第三，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人如果未遵循FRAND承諾，那么這將是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定其行為是否會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭產(chǎn)生排除、限制影響的重要考慮因素。在《指引》總則列舉的分析原則中，就把“充分考量標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施過程中與標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)的信息披露、許可承諾與許可談判的相關(guān)情況”，作為認(rèn)定濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專利排除、限制競(jìng)爭行為的分析原則之一。《指引》在第二章中亦明確，“具體個(gè)案中，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人或者其受讓人是否違反公平、合理和無歧視承諾，是認(rèn)定構(gòu)成以不公平的高價(jià)許可，沒有正當(dāng)理由拒絕許可、搭售、附加其他不合理的交易條件或者實(shí)行差別待遇等具體壟斷行為的重要考慮因素。此外，《指引》還在后續(xù)的不公平高價(jià)許可、拒絕許可、搭售、附加不合理?xiàng)l件、差別待遇等具體條款中對(duì)第二章相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行回引和強(qiáng)調(diào)。

　　可見，《指引》直面痛點(diǎn)問題帶來的監(jiān)管挑戰(zhàn)，通過總則的分析原則確認(rèn)、第二章專章規(guī)定和后續(xù)具體條款的多次回引，以科學(xué)、體系化的規(guī)范設(shè)置技術(shù)厘清了遵循FRAND承諾等良好行為與排除、限制競(jìng)爭的關(guān)系，兼顧了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭，有利于促進(jìn)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)新。

　　二、把握標(biāo)準(zhǔn)必要專利問題特點(diǎn)，細(xì)化行為表現(xiàn)和認(rèn)定規(guī)則

　　標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域涉及標(biāo)準(zhǔn)制定組織、專利聯(lián)營的管理或者運(yùn)營主體、標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方等多類主體在標(biāo)準(zhǔn)制定、實(shí)施、許可過程中的多類行為，相關(guān)壟斷行為的表現(xiàn)形式和認(rèn)定方式相比其他領(lǐng)域更具有特殊性�！吨敢�》結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)實(shí)踐，參考借鑒國內(nèi)外相關(guān)成熟經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)了涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)市場(chǎng)界定方法，梳理了標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域壟斷行為的主要表現(xiàn)形式，細(xì)化了相關(guān)壟斷行為的認(rèn)定規(guī)則。

　　在相關(guān)市場(chǎng)界定方法方面，《指引》指出，涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)商品市場(chǎng)主要是技術(shù)市場(chǎng)和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)所涉及的產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)。對(duì)于技術(shù)市場(chǎng)的界定，《指引》特別指出，“技術(shù)市場(chǎng)可以從不同標(biāo)準(zhǔn)之間、不同標(biāo)準(zhǔn)必要專利之間、標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非標(biāo)準(zhǔn)必要專利之間以及標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非專利技術(shù)之間等是否存在緊密替代關(guān)系進(jìn)行需求替代分析�！�

　　在壟斷協(xié)議方面，《指引》梳理了標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施過程中壟斷協(xié)議的主要表現(xiàn)形式，包括但不限于排除其他經(jīng)營者參與標(biāo)準(zhǔn)、排除相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)方案，約定不實(shí)施其他競(jìng)爭標(biāo)準(zhǔn)，限定標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)測(cè)試和獲得認(rèn)證等實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)活動(dòng)。此外，鑒于專利聯(lián)營是標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的常見主體，其管理、運(yùn)營和許可過程經(jīng)常引發(fā)反競(jìng)爭糾紛和各國執(zhí)法機(jī)構(gòu)的反競(jìng)爭關(guān)切，《指引》還特別對(duì)涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利聯(lián)營的壟斷協(xié)議做出規(guī)定，對(duì)專利聯(lián)營可能涉及的敏感信息交換、將競(jìng)爭性專利納入專利聯(lián)營、聯(lián)合或限制權(quán)利人單獨(dú)對(duì)外許可等行為進(jìn)行監(jiān)督和考量。

　　在濫用市場(chǎng)支配地位方面，《指引》也遵照反壟斷法及其配套規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)必要專利特點(diǎn)，對(duì)相關(guān)濫用市場(chǎng)支配地位行為的考量因素進(jìn)行了全面細(xì)化。首先，《指引》列舉了市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定方法和考慮因素，并特別規(guī)定，“通常情況下，在標(biāo)準(zhǔn)本身并無替代標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，權(quán)利人在其專利許可市場(chǎng)中，占有全部的市場(chǎng)份額，但有證據(jù)足以推翻的除外”。這一推定處理具有合理性。如果特定標(biāo)準(zhǔn)本身沒有競(jìng)爭，考慮到同一標(biāo)準(zhǔn)下的標(biāo)準(zhǔn)必要專利之間彼此通常不具有替代性，那么該標(biāo)準(zhǔn)下的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可通常也不會(huì)面臨競(jìng)爭。其次，《指引》明確了涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的不公平高價(jià)許可、拒絕許可、搭售、附加不合理交易條件等行為的違法性認(rèn)定規(guī)則。以拒絕許可為例，《指引》吸收國內(nèi)外理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，將許可雙方對(duì)于FRAND原則等良好行為的遵循情況，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方是否有不良信用記錄等嚴(yán)重影響交易安全的情況，是否存在不可抗力等客觀原因，拒絕許可對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭和創(chuàng)新的影響等因素列為具體考量因素。最后，對(duì)于外界普遍關(guān)心的標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人尋求禁令救濟(jì)的行為，《指引》指出，“具體分析時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮許可雙方是否根據(jù)本指引第八條進(jìn)行善意的許可談判，并可以考慮《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》規(guī)定的其他因素。”

　　在涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營者集中方面，《指引》也結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)必要專利特點(diǎn)，在相關(guān)申報(bào)和審查方面均做出了細(xì)化。在申報(bào)方面，《指引》明確，經(jīng)營者之間涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的交易，可能構(gòu)成經(jīng)營者集中。在判斷相關(guān)交易是否構(gòu)成集中時(shí)，可以考慮標(biāo)準(zhǔn)必要專利所覆蓋的產(chǎn)品或服務(wù)是否構(gòu)成獨(dú)立業(yè)務(wù)或者產(chǎn)生獨(dú)立且可計(jì)算的營業(yè)額，以及標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的方式和期限。在審查方面，《指引》指出，在經(jīng)過經(jīng)營者集中審查，認(rèn)為需要附加涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的限制性條件的，相關(guān)限制性條件包括但不限于剝離專利，遵循FRAND原則進(jìn)行許可，禁止搭售等行為。

　　此外，《指引》注重貫徹落實(shí)2022年新修訂反壟斷法下的“鼓勵(lì)創(chuàng)新”要求。在涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的不公平高價(jià)許可、搭售、附加不合理交易條件、禁令救濟(jì)等行為的具體條款中，《指引》于第一款分別強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人收取合理許可費(fèi)、進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)必要專利一攬子許可、設(shè)置許可條件等行為在通常情況下所帶來的正向經(jīng)濟(jì)效果，包括但不限于能夠保障標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人就其研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新獲得回報(bào)，降低整體交易成本，提高標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效率，體現(xiàn)意思自治等。這些規(guī)定有利于保障標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人的合理知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用行為，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域投資，形成鼓勵(lì)創(chuàng)新的制度環(huán)境。

　　三、加強(qiáng)對(duì)多類行為主體的事前事中監(jiān)管，構(gòu)建全面科學(xué)的監(jiān)管體系

　　《指引》構(gòu)建了涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的事前事中事后全鏈條監(jiān)管體系。除了優(yōu)化相關(guān)違法性認(rèn)定規(guī)則外，《指引》還在反壟斷合規(guī)和落實(shí)“三書一函”制度方面，加強(qiáng)了對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定組織、專利聯(lián)營的管理或者運(yùn)營主體、標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方等多類行為主體的事前事中監(jiān)管，覆蓋涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的全產(chǎn)業(yè)鏈和標(biāo)準(zhǔn)制定、實(shí)施、許可過程中的全部行為。

　　一方面，加強(qiáng)對(duì)涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利各類主體的反壟斷合規(guī)建設(shè)，是事前事中監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)�！吨敢�》明確，“在標(biāo)準(zhǔn)制定與實(shí)施、專利聯(lián)營的管理或者運(yùn)營以及標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可過程中標(biāo)準(zhǔn)制定組織、專利聯(lián)營的管理或者運(yùn)營主體、標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方應(yīng)當(dāng)在加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)，防范壟斷風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)可能存在排除、限制競(jìng)爭風(fēng)險(xiǎn)的，可以主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況，接受監(jiān)督和指導(dǎo)�！�

　　另一方面，“三書一函”制度在涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的反壟斷監(jiān)管中也得到了落實(shí)和體現(xiàn)。2023年12月，國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭委員會(huì)辦公室、國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布通知，提出要對(duì)我國反壟斷工作建立健全反壟斷“三書一函”制度。2024年6月，對(duì)于Avanci專利池從事無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利車輛一攬子許可行為所引發(fā)的反競(jìng)爭風(fēng)險(xiǎn)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)反壟斷法和“三書一函”相關(guān)規(guī)范，通過約見專利池負(fù)責(zé)人、送達(dá)《提醒敦促函》、提醒壟斷風(fēng)險(xiǎn)、敦促風(fēng)險(xiǎn)排查、預(yù)防和整改、加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)等方式強(qiáng)化了涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的事前事中監(jiān)管，落實(shí)“三書一函”制度。結(jié)合我國實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，《指引》也明確，“存在排除、限制競(jìng)爭風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌實(shí)施壟斷行為的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以通過提醒敦促、約談?wù)�改等方式，加�?qiáng)事前事中監(jiān)管，要求標(biāo)準(zhǔn)制定組織、專利聯(lián)營的管理或者運(yùn)營主體、標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方等經(jīng)營者提出改進(jìn)措施，做好有關(guān)問題的預(yù)防和整改。”

　　建立健全反壟斷全鏈條監(jiān)管機(jī)制，是全面提升反壟斷監(jiān)管效能和水平、實(shí)現(xiàn)反壟斷監(jiān)管能力和監(jiān)管體系現(xiàn)代化的必由之路。《指引》加強(qiáng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定組織、專利聯(lián)營的管理或者運(yùn)營主體、標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方等多類行為主體的事前事中監(jiān)管，防范標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)，有利于維護(hù)公平競(jìng)爭市場(chǎng)秩序，促進(jìn)高科技行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，構(gòu)建全面科學(xué)監(jiān)管體系。（華東政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院助理教授 寧度）